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2022年12月7日晚間，有“千億鋰王”之稱的國(guó)內(nèi)鋰電巨頭江西贛鋒鋰業(yè)集團(tuán)股份有限公司公告表示，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》。
根據(jù)公告，贛鋒鋰業(yè)涉嫌內(nèi)幕交易江西特種電機(jī)股份有限公司股票案。證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局對(duì)贛鋒鋰業(yè)的內(nèi)幕交易行為，決定沒(méi)收江西贛鋒鋰業(yè)集團(tuán)股份有限公司違法所得110.53萬(wàn)元，并處以331.59萬(wàn)元罰款；此外，江西監(jiān)管局對(duì)贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)李良彬給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書的歐陽(yáng)明給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。
“千億鋰王”，為了區(qū)區(qū)110萬(wàn)元，玩內(nèi)幕交易，這也太狗血了吧?？墒牵F(xiàn)實(shí)生活中，贛鋒鋰業(yè)就是這樣做了。監(jiān)管部門的處罰決定，應(yīng)當(dāng)不是隨便做出的，更何況，贛鋒鋰業(yè)是一家業(yè)績(jī)比較好的上市公司。特別是近年來(lái)，因?yàn)殇囆袠I(yè)風(fēng)生水起，更使包括贛鋒鋰業(yè)在內(nèi)的上市公司受到投資者的廣泛關(guān)注和熱烈追捧。如果處罰決定做錯(cuò)了，會(huì)給監(jiān)管部門也帶來(lái)不利影響的。
那么，贛鋒鋰業(yè)為什么要這樣做呢？難道“富”到連這樣的錢也要賺的地步嗎？還是贛鋒鋰業(yè)的實(shí)際控制人想以這樣的方式玩玩心跳，以這樣的方式賺點(diǎn)“零花錢”，以這樣的方式引發(fā)市場(chǎng)對(duì)自己的更大關(guān)注呢？不然，怎么也說(shuō)不通啊。
由于江特電機(jī)連續(xù)兩年虧損，面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，在當(dāng)?shù)卣拇楹舷?，贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)、總裁李良彬，時(shí)任董事會(huì)秘書歐陽(yáng)明，副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)楊滿英等于2020年6月18日赴江特電機(jī)考察，就合作事宜進(jìn)行交流。2020年8月12日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨(dú)家認(rèn)購(gòu)江特電機(jī)非公開(kāi)發(fā)行的全部股票，成為江特電機(jī)的控股股東，李良彬成為江特電機(jī)實(shí)際控制人。
自然，從2020年6月9日至2020年8月13日，也就成了內(nèi)幕信息敏感期了。包括李良彬、歐陽(yáng)明、楊滿英等贛鋒鋰業(yè)高管，江特電機(jī)相關(guān)董事和高管人員，宜春市及袁州區(qū)政府相關(guān)工作人員等都為內(nèi)幕信息知情人。不僅參加者不能購(gòu)買相關(guān)股票，相關(guān)信息也不能對(duì)外透露。狗血的是，2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)竟然轉(zhuǎn)入3000萬(wàn)元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶，并于2020年6月23日至7月2日買入“*ST江特”股票15677700?股 ，買入金額2648.37?萬(wàn)元，2020年7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額2763.29?萬(wàn)元，獲利110.53萬(wàn)元。
如果這是某個(gè)普通投資者獲得的收入，倒也可以認(rèn)為是不錯(cuò)的收益，畢竟，只有十來(lái)天時(shí)間，就有4%的收益率，回報(bào)率不低了。但是，對(duì)贛鋒鋰業(yè)來(lái)說(shuō)，就是毛毛雨了。按照贛鋒鋰業(yè)2020年的業(yè)績(jī)公告，當(dāng)年的營(yíng)業(yè)總收入達(dá)到了55億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)則達(dá)到9.85億元，110萬(wàn)元，能給公司帶來(lái)多大的快感呢？顯然，此起事件，已經(jīng)不是賺錢多少的問(wèn)題，而是一家企業(yè)對(duì)證券市場(chǎng)規(guī)定和規(guī)則是否有敬畏之心。如果敬畏之心強(qiáng)，就不可能做出這樣的行為。反之，則啥錢都想賺、想事都會(huì)做。
既然企業(yè)都能這樣做，那么，相關(guān)知情的高管和工作人員，有沒(méi)有把重組的信息透露給外界呢？期間，*ST江特有沒(méi)有出現(xiàn)持續(xù)漲停等方面的現(xiàn)象呢？如果有，還需要深入調(diào)查，特別是與知情人員相關(guān)的投資者，是否也有在這期間大量買入*ST江特的現(xiàn)象。如果有的話，同樣需要調(diào)查，并對(duì)透露內(nèi)幕信息者予以處罰。
打擊內(nèi)幕交易，遏制信息泄露，是近年來(lái)監(jiān)管機(jī)構(gòu)大力推行的一項(xiàng)工作，也是高度重視的一項(xiàng)工作。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這方面的行為已經(jīng)得到較大規(guī)范，市場(chǎng)秩序也得到較好改善。但是，仍然不時(shí)會(huì)出現(xiàn)一些信息泄漏、內(nèi)幕交易等方面的問(wèn)題，上市公司也好，工作人員也罷，仍會(huì)抱著僥幸心理，做出泄露信息、暗箱操作、內(nèi)幕交易等方面的問(wèn)題。表現(xiàn)在贛鋒鋰業(yè)身上，就是在市場(chǎng)上已經(jīng)賺得缽滿盆滿，富得流油，可在市場(chǎng)交易中，仍然會(huì)做出內(nèi)幕交易這樣的行為。可見(jiàn)，上市公司在行為規(guī)范、操作合法、敬畏市場(chǎng)方面，確實(shí)還存在一些問(wèn)題，需要進(jìn)一步加強(qiáng)治理工作，加大整治力度，提升處罰強(qiáng)度。無(wú)論是企業(yè)還是個(gè)人，一旦發(fā)生違反證券市場(chǎng)規(guī)定的行為，除了經(jīng)濟(jì)處罰外，還要給予行政、刑事處罰，譬如禁入、行政刑事拘留、追究刑事責(zé)任等，只有這樣，才能讓上市公司和工作人員真正敬畏法律、敬畏市場(chǎng)、敬畏投資者。